Опционное свидетельство

Определение "Опционное свидетельство" в НТС

Опционное свидетельство производная именная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку (Опционное Свидетельство на покупку) или продажу (Опционное Свидетельство на продажу) ценных бумаг (базисного актива) эмитента Опционное Свидетельство или третьих лиц, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован до даты выпуска Опционное Свидетельство На практике Опционное Свидетельство, предоставляющее право его держателю выступать в качестве продавца, называется опционом колл, а в качестве покупателя - опционом пут. Правовое регулирование Опционное Свидетельство, порядка их выпуска и обращения осуществляется постановлением ФКЦБ РФ от 9 января 1997 г. № 1 "Об опционном свидетельстве, его применении и утверждении стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов" и утвержденными Стандартами эмиссии Опционное Свидетельство и их проспектов.Эмитентами Опционное Свидетельство на покупку могут быть юридические лица - собственники базисного актива и юридические лица - эмитенты базисного актива, действующие на основании договора комиссии с собственником базисного актива, Эмитентами Опционное Свидетельство на продажу могут быть юридические лица только при наличии соответствующего обеспечения выпуска Опционное Свидетельство Свидетельства могут быть выпущены как под обеспечение, предоставленное эмитенту Опционное Свидетельство для целей их выпуска третьими лицами, так и под залог определенного имущества эмитента. Величина обеспечения выпуска Опционное Свидетельство на продажу не может быть менее совокупной стоимости выпуска Опционное Свидетельство по цене исполнения. Юридическое лицо не может высту пать эмитентом Опционное Свидетельство при наличии убыт ка в балансе на момент принятия реше ния о выпуске Опционное СвидетельствоБазисными активами Опционное Свидетельство могут быт) только акции и облигации (за исключе нием государственных облигаций и об лигаций муниципальных образований) отчет об итогах выпуска которых заре гистрирован в установленном законода тельством РФ порядке. Эмитент базис ного актива и указанные ценные бумап должны отвечать одновременно следую щим требованиям: отсутствие каких либо ограничений для владельцев цен ных бумаг в уставе общества, а также от сутствие обременении ценных бума) обязательствами: допуск к котировке ценных бумаг не менее чем на одной фон довой бирже или в торговой системе ор ганизатора торговли: публикация коти ровок не менее чем в одной общероссий ской газете с тиражом не менее 50 тыс экземпляров или раскрытие информацщ о котировках ценных бумаг иным спосо1бом в соответствии с требованиями ак тов ФКЦБ; раскрытие эмитентом цен ных бумаг информации об АО в соответ ствии с ФЗ РФ от 26 декабря 1995 г № 208-ФЗ "Об акционерных обществах! и информации, подлежащей раскрытик в соответствии с требованиями актоЕ ФКЦБ (для эмитентов, являющихсу АО), а также информации о ценных бу магах, подлежащей раскрытию в соот' ветствии с ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; от' сутствие решения суда о признании эми-тента ценных бумаг несостоятельные (банкротом), решения о ликвидации ил1-реорганизации эмитента ценных бумаг о консолидации или дроблении акций, of увеличении номинальной стоимости ак' ций, о выплате дивидендов акциями, г также о других корпоративных событиях на момент принятия решения о выпу ске Опционное СвидетельствоВсе Опционное Свидетельство одного выпуска обладаю! равной номинальной стоимостью. Об' щая номинальная стоимость выпуске Опционное Свидетельство определяется как общая номиналь' ная стоимость базисного актива данного выпуска Опционное СвидетельствоО.с. могут выпускаться в докумен-тарной и бездокументарной формах В случае выпуска в документарной форме Опционное Свидетельство должно содержать следующие реквизиты: полное фирменное наименование эмитента и его место нахождения наименование "Опционное Свидетельство на покупку" ил1-"Опционное Свидетельство на продажу": государственный регистрационный номер Опционное Свидетельство: порядковый номер Опционное Свидетельство; порядок размещения О.с (дата начала и дата окончания размещения, способ размещения (открытая подписка или закрытая подписка), цена или цены (премия) размещения или метод ее определения, порядок и срок оплаты);номинальная стоимость; вид (категория и тип), количество, дата и номер государственной регистрации ценных бумаг, подлежащих покупке или продаже по Опционное Свидетельство (базисный актив), с указанием органа государственной регистрации этих ценных бумаг; цена покупки или продажи ценных бумаг, указанных в Опционное Свидетельство (цена исполнения); срок обращения Опционное Свидетельство; обязательство эмитента обеспечить права владельца при соблюдении владельцем требований законодательства РФ; указание количества Опционное Свидетельство, удостоверенных этим сертификатом; указание общего количества Опционное Свидетельство с данным государственным регистрационным номером; указание о том, выпущены Опционное Свидетельство в документарной форме с обязательным централизованным хранением или без него; полное фирменное наименование (фамилия, имя и отчество) владельца Опционное Свидетельство: печать эмитента Опционное Свидетельство и подписи единоличного исполнительного органа эмитента Опционное Свидетельство и лица, выдавшего сертификат. Отсутствие какого-либо из реквизитов делает Опционное Свидетельство недействительным.Эмитент Опционное Свидетельствообязан обеспечить учет прав их владельцев, в системе ведения реестра, который ведется в том же порядке, что и реестр владельцев именных ценных бумаг.В случае выпуска Опционное Свидетельство на покупку базисный актив Опционное Свидетельство в течение всего срока их обращения должен находиться на хранении в депозитарии. В соответствии с депозитарным договором собственник базисного актива передает на хранение ценные бумаги, составляющие базисный актив Опционное Свидетельство, а депозитарий обязуется выступать в реестре владельцев ценных бумаг их номинальным держателем и исполнять поручения только эмитента Опционное Свидетельство исключительно с целью исполнения обязанностей перед владельцами Опционное Свидетельство Моментом исполнения обязанностей перед владельцем Опционное Свидетельство является заключение договора купли-продажи ценных бумаг, составляющих базисный актив Опционное Свидетельство При этом Опционное Свидетельство подлежат погашению.Опционное Свидетельство допускаются к размещению только после регистрации их выпуска в ФКЦБ РФ в соответствии с требованиями Стандартов эмиссии Опционное Свидетельство и проспектов их эмиссии.Белов В. А.